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摘要：從承包商的角度出發(fā)，探討索賠的相關(guān)問題。通過對1999年版FIDIC合同條件的分析．闡述了索賠的理論基礎(chǔ)。從引起索賠的原因劃分，把索賠條款分為業(yè)主或工程師的責(zé)任導(dǎo)致索賠、工程變更導(dǎo)致索賠、風(fēng)險因素導(dǎo)致索賠三類，并用列表法整理歸納。...

1999年版FIDIC合同條件下的索賠研究

趙崇雅

(西南石油大學(xué)，四川成都  610500)

    國際工程項目具有建設(shè)時間跨度長、技術(shù)難度大、外部環(huán)境不穩(wěn)定等特點．工程實施過程中充滿了變數(shù)。隨著風(fēng)險因索的發(fā)生、施工條件的變化、工程數(shù)量的變更、人為的過失等因素的產(chǎn)生．投標時確定的“預(yù)期合同狀態(tài)”被打破．導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。所謂索賠，即指合同任何一方由于非自身的過失而蒙受損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求的權(quán)利。本文將從承包商的角度出發(fā)，探討索賠的相關(guān)問題。

1.FIDIC合同條件的索賠條款

    1.1 FIDIC合同條件下索賠的理論基礎(chǔ)

    FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會：Fcdtion Intemationale Des In96nieum-Consils的法文縮寫，中文音譯為“菲迪克”。由FIDIC編制的《土木工程施工合同條件》(簡稱FIDlC合同條件)是目前七本建筑行業(yè)中運用最廣泛、影響最大的國際通用合同之一。目前最新版為1999年版第一版，即通常所稱“新紅皮書”。

FIDIC合同條件的宗旨是：承包商工作得到報酬．業(yè)主付款獲得工程[1]。即人們常說的“公平誠信．等價交換”原則。基于這一原則，llDIC臺同并不希望承包商在其報價中就能將不可預(yù)見的風(fēng)險因素和大筆應(yīng)急費用全部包括進去．以彌補履約過程中可能發(fā)生的有關(guān)經(jīng)濟損失．而是通過具有法律效力的合同條款規(guī)定，如果確實發(fā)生了此類事件，則應(yīng)由業(yè)主賠償或支付此類費用2；。這就構(gòu)成了索賠的理論基礎(chǔ)。

    1.2索賠的有關(guān)條款

    新紅皮書共有20大款．其中第20款[索賠、爭端和仲裁]明確規(guī)定了承包商索賠的程序和解決方法；而前19款則對業(yè)主、工程師和承包商的權(quán)利和義務(wù)作了明確規(guī)定。當索賠事件發(fā)生后，承包商可以根據(jù)相關(guān)條款提出索賠要求。從引起索賠的原因劃分，索賠條款可以分為三類：(1)業(yè)主或工程師的責(zé)任導(dǎo)致索賠；(2)工程變更導(dǎo)致索賠；(3)風(fēng)險因素導(dǎo)致索賠。而承包商可索賠的內(nèi)容包括：工期、費用以盈利潤(即承包商的期望利益)。現(xiàn)將新紅皮書中承包商可以引用的索賠條款整理歸納成表格。

2.索賠的程序

    新紅皮書第20款明確規(guī)定了承包商索賠的程序，具體為：

    (1)提交索賠通知。承包商在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，向工程師提交索賠通知。

    (2)做好同期記錄。承包商應(yīng)做好弼期記錄．用以支持其提出的索賠，工程師在收到承包商的索賠通知后，將審核這些同期記錄。

    (3)提交索賠報告。發(fā)生索賠事件后42天內(nèi)(或在工程師同意的合理時間內(nèi))，承包商應(yīng)送給工程師一份詳細報告(包括提出索賠的依據(jù)、索賠的工期和款額等)。如果索賠事件影響連續(xù)．則上述索賠報告應(yīng)被視為是中間的．承包商應(yīng)按月繼續(xù)提交進一步的索賠報告，并在索賠事件所產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天內(nèi)(或在工程師同意的合理時間內(nèi))發(fā)出最終詳細報告。

    (4)工程師審批。工程師應(yīng)在收到最終詳細報告后42天內(nèi)(或在工程師建議并經(jīng)承包商認可的合理時間內(nèi))審批井回復(fù)承包商．說明是否同意承包商的索賠，并詳細說明自己的意見。

    (5)索賠的支付。根據(jù)承包商提交的最終詳細報告足以證明并經(jīng)工程師及業(yè)主批準的那部分索賠款項，工程師就可以簽發(fā)支付證書．根據(jù)第14. 7款[支付]的規(guī)定。業(yè)主應(yīng)在收到臨時付款證書(或最終付款證)后的56天內(nèi)向承包商支付該部分索賠款項。

    (6)DAB解決爭端。苦承包商對通過上述程序所得到的工程師的審批結(jié)果存在爭議，可以書面形式提交DABfDispute Adjdi atlon Board)爭端裁決委員會進行裁定、DAB在收到上述爭端事宜的提交后84天內(nèi)(或在經(jīng)合同雙方同意的合理時閫內(nèi))應(yīng)作出決定。

    (7)仲裁解決。若承包商對上述DAB所作裁決不滿意，可在收到該裁決通知后第28天內(nèi)將其不滿通知DAB和業(yè)主。在該不滿通知發(fā)出的第56天后(或合同雙方協(xié)議的時同后)，承包商可將索賠事項提交仲裁機構(gòu)最終裁決。

    整個索賠程序可歸納為圖1所示的流程。

3.索賠應(yīng)注意的事項以及技巧3l注重索賠程序的時效性

    FIDIC合同條件規(guī)定的索賠程序中，其每一步都是有時間限制的。新紅皮書第20. 1款規(guī)定，如果承包商未能遵守本款的各項規(guī)定，將無權(quán)獲得工期及費用補償．并且業(yè)主應(yīng)被免除與此索賠相關(guān)的所有責(zé)任。因此，承包商必須嚴格按照索賠程序的時限操作．否則時機稍縱即逝．喪失了索賠在時效上的合法性也就喪失了索賠的權(quán)利。

    新紅皮書對索賠程序的時效性規(guī)定，還體現(xiàn)在工程師對索賠的回復(fù)時間上。第20. 1款規(guī)定，工程師在收到承包  商的最終詳細報告后42天內(nèi)(或在工程師建議并經(jīng)承包商認可的時間內(nèi))審批并回復(fù)承包商，說明是否批準承包商  的索賠．不批準時要給予詳細的評價。這比以往版本對工程師的答復(fù)日期沒有任何限制要合理得多，也更體現(xiàn)了索賠的公平性。

    3.1及時搜集索賠證據(jù)．主動提交索賠報告

    國際仲裁的一個重要娘則就是：誰主張，誰舉證。一切皆要證據(jù)才成立。因此，承包商從一開始就應(yīng)該積極搜集有關(guān)索賠的各種證據(jù)，做好同期書面記錄．這樣在以后的交涉中就會占據(jù)主動。索賠詳細報告的提交不宜拖延，否則會給工程師(業(yè)主)造成承包商所提出的索賠缺乏數(shù)據(jù)支持，底氣不尼的印象，使得業(yè)主和工程師可能抓住這一弱點進行反駁。

    3.2一事一報．抓住重點

    當多項索賠事件同時或相繼發(fā)生時，承包商應(yīng)一事一報，最好就不同事件編號分別進行，做到一目了然。同時力戒索賠問題的拖延積累，避免一攬子解決，否則無疑會增大交涉的難度。索賠事件的解決，其難易程度各不相同．索賠數(shù)額也有大有小。承包商應(yīng)著眼于重大索賠．對于影響不大的索賠事項，可用于談判中的技巧和策略．或向業(yè)主表示合作的誠意和放棄索賠的讓步[3]。在解決索賠問題時．應(yīng)首先解決雙方分歧不大和容易達成一致意見的索賠項目．對那些爭議較大的索賠項目暫時擱置一邊，待比較容易達成一致意見的索賠項目解決后，再解決遺留問題。

    3.3制造有利的外部環(huán)境

    在合同履行過程中，承包商應(yīng)與工程項目各方．如業(yè)主、工程師、設(shè)計單位以及供貨商等保持良好的關(guān)系，創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。當索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)繼續(xù)嚴格履行合同，一方面及時提出索賠意向，另一方面保證進度和質(zhì)量令工程師(業(yè)主)滿意，這對索賠問題的解次會產(chǎn)生良好的促進作用。

參考文獻

[l]田威，FIDIC合同條件應(yīng)用實務(wù)[M]北京：中國建筑工出版社．2002：24

[2]劉宏偉，HDIC合同條件下承包商索賠[D]蘇州大學(xué)-2006

[3]李榮生，從工期延誤損失談工程索賠的方法與策略[J]鐵路工程造價管理200l(3)16—20

(本文來源：陜西省土木建筑學(xué)會  文徑網(wǎng)絡(luò)：尚雯瀟 溫紅娟 尹維維 編輯  文徑 審核)

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