索賠指在合同的履行過程中，作為合同中合法的權(quán)利一方，因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷�確履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償?shù)囊�求。這一賠償要求可以是費用補(bǔ)償或時間延長。

    

    多年來索賠管理工作在我國開展的不盡人意，究其原因主要有以下兩個方面：

    

    一是在長期計劃經(jīng)濟(jì)體制下，一個工程項目的工程價款和工程進(jìn)度完全按照國家指令性計劃行事。當(dāng)施工企業(yè)，按指令性計劃完成工程建設(shè)任務(wù)而面臨虧損時，只要如實向上級主管部門反映，最終發(fā)包方總會以“調(diào)整概算”的方式對施工企業(yè)進(jìn)行一定的補(bǔ)償，企業(yè)不會蒙受太大的損失。因此，導(dǎo)致施工企業(yè)不重視對項目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的研究。久而久之，出現(xiàn)施工企業(yè)忽視合同管理、忽視索賠管理的現(xiàn)象也就不足為怪了。

    

    二是近年來，隨著國家基建體制改革和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，國內(nèi)建筑市場發(fā)生了巨大變化，隊伍過剩，僧多粥少，競爭激烈。這種局面導(dǎo)致施工企業(yè)為了生存，不惜虧本承包；而發(fā)包方則乘機(jī)拼命壓低價格，雪上加霜。在這種不規(guī)范的市場競爭中，施工企業(yè)能攬到工程已屬不易，何敢再盲從索賠。更何況，發(fā)包方在招標(biāo)文件中基本已堵死了施工企業(yè)索賠的所有后路。施工企業(yè)如果不響應(yīng)招標(biāo)文件的號召，則根本沒有中標(biāo)的可能性。

基于以上原因，近年來，國內(nèi)施工企業(yè)前期是不想索賠，后期是不敢索賠，從而導(dǎo)致我國索賠管理工作遲遲不能正常開展。

 

    以往的工程結(jié)算多采取施工圖預(yù)算加現(xiàn)場簽證的結(jié)算方式，由于管理疏忽，簽證和變更資料不健全，扯皮現(xiàn)象時有發(fā)生。近年來，隨著工程量清單招標(biāo)投標(biāo)方式的引入，合同違約索賠和合同外追加價格的補(bǔ)償已成為施工企業(yè)十分重視的問題。因此，我們有必要加強(qiáng)對索賠起因事項的研究和分析。

    

    1、施工條件引起的索賠。施工條件的改變主要是由于施工過程中出現(xiàn)地下建筑物或地下文物，出現(xiàn)不利的自然條件和自然災(zāi)害，以及人為障礙等原因所引起的，條款對其后果的處理都有明確規(guī)定。

    

    2、業(yè)主違約引起的索賠。根據(jù)條款規(guī)定，業(yè)主有向承包商提供施工現(xiàn)場和圖紙的義務(wù)，并按合同規(guī)定向承包商支付工程款。如果業(yè)主延誤提供施工場地、圖紙等，并在合同規(guī)定的應(yīng)向承包商付款的期限已滿28天以后還不向承包商付款，以及業(yè)主不按合同規(guī)定或無理阻撓或拒絕發(fā)必要的證書等，給承包商造成的一切損失，承包商均可提出索賠。

    

    3、工程暫停、終止所引起的索賠。條款規(guī)定，在承包商執(zhí)行合同過程中業(yè)主或工程師下達(dá)暫停部分或全部工程，或終止部分或全部合同命令時，只要這種暫停命令并非承包商違約或其它意外風(fēng)險所致的話，由此而給承包商造成的工期拖延或經(jīng)濟(jì)損失，承包商都應(yīng)得到合理補(bǔ)償。承包商有權(quán)提出工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠。

    

    4、加快施工進(jìn)度引起的索賠。在投標(biāo)時，承包商都要作出一個工程實施進(jìn)度計劃表，在合同簽訂時可能會對它作些修改，最后確定一個實施進(jìn)度計劃表。在施工過程中一般均按工程進(jìn)度表進(jìn)行施工。如果由于某種非承包商的原因，業(yè)主要求承包商加快工程進(jìn)度，則承包商必須增加人力和物力，由此增加的費用支出，業(yè)主應(yīng)予以補(bǔ)償。

    

    5、工程師指令錯誤引起的索賠。工程師的指令發(fā)生錯誤，使計劃打亂造成拖期，承包商可以索賠。若工程師提供了錯誤的水準(zhǔn)點或建筑放線資料，導(dǎo)致承包商返工，由此造成的損失承包商可以提出索賠。

    

    6、受工程師的指示干合同外的工作引起的索賠。工程師指示承包商干合同以外任何服務(wù)工程所占用的施工機(jī)械、材料、人工、施工工具以及施工場地而引起工程計劃被打亂，造成工程拖期或多開支的費用承包商可以索賠。

    

    7、其他原因引起的索賠等。

 

    工程索賠是一項具有計劃性、程序性、靈活性、繁雜性的工作，必須講究策略，下面就幾點關(guān)健性的策略闡述如下。

    （一）必須認(rèn)真閱讀并簽好工程承包合同的每一條款

    承包商與業(yè)主之間的權(quán)利和義務(wù)是建立在雙方簽訂的合同基礎(chǔ)上，合同文件對雙方都具有法律約束力。只要合同文件沒有限制索賠的條款并存在提供索賠的事實，就可以進(jìn)行索賠。一般來講，引起承包商索賠的原因是合同基礎(chǔ)條件的變化使承包商遭受額外損失。如合同文件的規(guī)范、質(zhì)量要求、圖紙、工程范圍、工程量、施工工期、地質(zhì)條件和天氣等現(xiàn)場條件，材料價格、業(yè)主提供的材料或設(shè)備、指定分包商和供應(yīng)商的履約等，承包商必須高度重視。

    

    （二）變更及新增項目的索賠技巧

    對于變更項目和新增項目的索賠談判應(yīng)在其施工開始之前進(jìn)行。若在新增項目和變更項目完工后才開始索賠談判。業(yè)主往往會有意拖延談判時間，并將新增和變更項目單價定得過低并拖延付款，使得承包商進(jìn)退兩難。在索賠談判中，對于有些證據(jù)確鑿的費用，如材料費、人工費，一定要堅持，不輕易讓步；對于比較靈活的費用，在必要時可做出讓步。在談判過程做出讓步時，可分步讓步，而不要一下讓到最低價格，否則業(yè)主會認(rèn)為索賠費用水分太多，不真實，反而容易使索賠陷入僵局。

   

    （三）承包商要積極尋求索賠機(jī)會

    在工程投標(biāo)階段要善于發(fā)現(xiàn)一些潛在的索賠問題（如圖紙設(shè)計的漏項或錯誤，地質(zhì)條件的變化等），并且降低可能會被刪除部分項目的單價。承包商中標(biāo)后在工程施工階段，對工程項目中明顯的設(shè)計遺漏或失誤，及時主動向業(yè)主或監(jiān)理方提出，有目的地準(zhǔn)備詳盡的資料，適時提出索賠。

   

    （四）對一些金額較少的索賠應(yīng)予以放棄

    在實際工程施工過程中經(jīng)常出現(xiàn)一些數(shù)額較少的索賠項目。承包商斤斤計較，反而會使承包商與業(yè)主的關(guān)系不融洽，因小失大。承包商雖然不正式提出索賠要求，但應(yīng)書面通知業(yè)主和監(jiān)理方所發(fā)生的變更金額，這樣有利于在大的索賠項目中取得成功。

   

    （五）注意防范的幾個問題

    1、投標(biāo)報價時的疏忽。承包商應(yīng)仔細(xì)研究招標(biāo)文件，詳細(xì)進(jìn)行施工現(xiàn)場查勘，慎重確定報價。為了中標(biāo)而冒險地降低報價，從而在投標(biāo)報價時就埋下了虧損的種子，限制了施工索賠成功的可能性。

 

    2、商簽合同時的疏忽。合同談判過程中對原合同條件的任何改動，應(yīng)以“談判紀(jì)要”的形式寫出，作為該項目合同文件的有效組成部分，否則將錯過索賠的時機(jī)。

 

    3、對口頭的工程變更指令不取得確認(rèn)。有的工程師常向承包商發(fā)生口頭的工程變更指令，此時，承包商應(yīng)要求工程師補(bǔ)發(fā)書面指令，或正式備函給工程師，要求予以正式確認(rèn)。否則，會冒得不到應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)娘L(fēng)險。

 

    4、沒有在規(guī)定的時限內(nèi)發(fā)出索賠通知書。FIDIC合同條款明確規(guī)定，如果承包商提出額外付款的索賠要求，他應(yīng)在索賠事件初發(fā)時期的28天內(nèi)，向工程師和業(yè)主發(fā)出“索賠意向通知書”。《示范文本》的規(guī)定與這個時限相同。承包商應(yīng)根據(jù)具體工程項目合同文件的規(guī)定執(zhí)行，不可忽略時限天數(shù)。

 

    5、索賠報告對事實論證不足。根據(jù)工程施工合同條件，承包商發(fā)出索賠通知書后，每隔28天應(yīng)報送一次索賠證據(jù)資料，并在索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)報送總結(jié)性的報告。在該報告中，應(yīng)附有索賠款計算書和必要的索賠證據(jù)資料。證據(jù)資料應(yīng)集中論證該項索賠的發(fā)生過程、嚴(yán)重程度及造成的具體損失款額。這些證據(jù)是否充分有力，對索賠的成敗關(guān)系重大。

 

    6、沒有及時申請并獲準(zhǔn)延長工期。在土建工程施工過程中，由于多方面的原因，經(jīng)常導(dǎo)致工期拖延。這時，承包商及時研究發(fā)生拖期的原因，并把不屬于自己的責(zé)任的拖期向工程師正式提出，要求獲得工期延長。

 

    7、計價方法不當(dāng)，索賠款額高。索賠款的計價方法經(jīng)常采取的有實際成本法，總費用法，修正的總費用法等。在這些計價方法中，反映附加成本的實際費用法比較適用，容易被業(yè)主和工程師接受。另一個較常發(fā)生的問題，是承包商的索賠款額過高，且論證資料不足，使工程師和業(yè)主反感。這樣做不僅會導(dǎo)致索賠失敗，也傷害了承包商自己的信譽(yù)。

 

    8、采取了“算總帳”的索賠方法。施工索賠的正確作法，是把索賠納入按月結(jié)算的軌道，要求工程師和業(yè)主按月結(jié)算支付工程款和索賠款。這樣，使索賠逐月解決，以免累積成為巨額。

 

    9、在業(yè)主拒付索賠款的條件下繼續(xù)施工并建成工程。按照工程施工合同條款的做法，當(dāng)業(yè)主長期不支付工程款或索賠款時，承包商有權(quán)暫停施工或放慢施工進(jìn)度。按工程進(jìn)展支付工程款，按合同原則支付索賠款，按工程施工合同條款辦事的基本原則，合同雙方都應(yīng)遵循。

 

    在工程施工中，合同雙方應(yīng)密切配合，公正合理地解決合同實施過程中出現(xiàn)的任何問題，保證工程項目順利建成。在處理施工索賠問題時，雙方也應(yīng)持這個態(tài)度。但是在施工索賠的實踐中，合同雙方極易發(fā)生對抗，甚至形成嚴(yán)重的合同爭端。承包商在提出索賠要求以及進(jìn)行索賠談判的時候，一定要注意方式和方法，不要引起矛盾的激化。

 

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