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摘要：科學技術(shù)創(chuàng)新是在特定的制度環(huán)境中的活動，科學技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新具有緊密的互動關(guān)系。在我國經(jīng)濟發(fā)展中，應該強調(diào)制度創(chuàng)新的作用，改變過去重科學技術(shù)創(chuàng)新、輕制度創(chuàng)新的傾向，通過企業(yè)制度創(chuàng)新、市場制度創(chuàng)新和政府政策創(chuàng)新推動科學技術(shù)創(chuàng)新。...

科學技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系的探析

馮婷安

(長安大學圖書館710064  西安)

1、科學技術(shù)創(chuàng)新是在特定的制度環(huán)境中的活動

    傳統(tǒng)經(jīng)濟學把科學技術(shù)創(chuàng)新僅僅視為一種市場現(xiàn)象，似乎企業(yè)創(chuàng)新活動的開展只是基于簡單的成本收益分析。事實上，任何科學技術(shù)創(chuàng)新都不是在真空中發(fā)生的，而是在一個特定的制度化結(jié)構(gòu)體系和相應的制度背景下進行的活動。作為在特定的制度環(huán)境中開展的活動，科學技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上依賴于一定的制度安排，在本質(zhì)上更多地可以將其看作是一種制度現(xiàn)象。這一論斷可以從科學技術(shù)創(chuàng)新研究的全過程觀點中得以闡釋。

    科學技術(shù)創(chuàng)新活動是一個跨越技術(shù)系統(tǒng)與經(jīng)濟系統(tǒng)的活動過程，是一系列創(chuàng)新要素在創(chuàng)新目標下的協(xié)同和整合過程。過去人們習慣于按照線性模型來理解科學技術(shù)創(chuàng)新過程，把科學技術(shù)創(chuàng)新看作是從基礎(chǔ)科學知識到技術(shù)知識、再到實用工程的連續(xù)展開過程，比較具有代表性的是熊比特創(chuàng)新模型Ⅰ和熊比特創(chuàng)新模型Ⅱ。線性模型是對科學技術(shù)創(chuàng)新狹義理解的體現(xiàn)，它將創(chuàng)新當作一系列前后相繼的階段，而不是一個相互作用和不斷反饋的互動過程。實際上，企業(yè)科學技術(shù)創(chuàng)新是在特定的社會環(huán)境中進行的活動，其展開過程涉及到復雜的社會關(guān)系網(wǎng)絡。由克萊因和羅森伯格提出的“創(chuàng)新鏈環(huán)模型”正是這樣交互網(wǎng)絡的形象刻畫，以至于該模型迄今仍被認為是對科學技術(shù)創(chuàng)新過程的最清晰的描述。

    克萊因和羅森伯格的“創(chuàng)新鏈環(huán)模型”是根據(jù)市場機會、企業(yè)知識基礎(chǔ)、制度框架以及企業(yè)創(chuàng)新能力之間的相互作用關(guān)系來認識科學技術(shù)創(chuàng)新過程的，包含了把科學技術(shù)創(chuàng)新行為實現(xiàn)的空間從企業(yè)內(nèi)部擴展到企業(yè)之外的思想。按照科學技術(shù)創(chuàng)新的鏈環(huán)模型，決定科學技術(shù)創(chuàng)新成敗的因素不僅在于單純的技術(shù)方面，而且必然受到企業(yè)內(nèi)外一系列因素的影響和制約。從企業(yè)內(nèi)部來看，主要涉及企業(yè)目標、產(chǎn)權(quán)安排、組織構(gòu)架和管理制度等方面的眾多因素；從企業(yè)外部來看，則要受來自市場和政府層面的不同因素的制約和影響。這也說明企業(yè)科學技術(shù)創(chuàng)新的成敗是包括制度因素在內(nèi)的多重因素綜合作用的結(jié)果。從企業(yè)科學技術(shù)創(chuàng)新的全過程觀點出發(fā)，必然要求將科學技術(shù)創(chuàng)新研究的范圍進行拓展，將影響科學技術(shù)創(chuàng)新的諸多因素結(jié)合起來進行協(xié)同研究。

    事實上，科學技術(shù)創(chuàng)新行為是否發(fā)生、何時發(fā)生、朝什么方向發(fā)展等都不是隨意的，更多地要取決于一定的制度安排。拉坦在《誘致性制度變遷》、《社會科學知識與制度變遷》等文章中，建立了一個的誘致性制度變遷的理論模式，并運用西方和東方經(jīng)濟的農(nóng)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗對這一模式進行了檢驗。拉坦試圖論證技術(shù)變遷的方向與速度是對需求增長率及相應的資源條件的反應，技術(shù)在不同地區(qū)和國家間的轉(zhuǎn)化實質(zhì)上是對誘致性的由新知識演化而來的技術(shù)變遷的同一自發(fā)過程的反應。拉坦明確表示，技術(shù)變遷可以視為發(fā)展進程所內(nèi)生的，這一觀點并不意味著農(nóng)業(yè)或工業(yè)技術(shù)的進步可以聽任市場這只“看不見的手”來指導，也不意味著技術(shù)發(fā)展沿著“原始的”資源條件或需求增長所確定的路徑發(fā)展。事實上，技術(shù)變遷取決于新知識的積累，而新知識的產(chǎn)生又是制度發(fā)展過程的結(jié)果。賓斯旺格則從另一個角度來論證制度對于技術(shù)變遷的形成與擴散的作用。他指出，諸如不完善的市場結(jié)構(gòu)、不恰當?shù)墓�共政策等等，都會導致科學技術(shù)創(chuàng)新與生產(chǎn)率增長的方向發(fā)生偏差。

    任何科學技術(shù)創(chuàng)新都是在一個特定的制度化結(jié)構(gòu)體系和相應的制度背景下進行的活動。在不同的制度安排下，科學技術(shù)創(chuàng)新的績效存在明顯差異：一個專制的政治制度和一個民主的政治制度、一個肯定個人物質(zhì)利益的經(jīng)濟制度和一個否定個人物質(zhì)利益的經(jīng)濟制度、一個保護私有產(chǎn)權(quán)的法律制度和一個否定私有產(chǎn)權(quán)的法律制度、一人崇尚創(chuàng)新的文化制度和一個貶斥創(chuàng)新的文化制度，對科學技術(shù)創(chuàng)新的影響是完全不同的。對于企業(yè)而言，具備潛在的創(chuàng)新實力是一回事，而這種實力的良好發(fā)揮以至達到對市場機遇的準確把握又是另一回事。企業(yè)只有在特定的制度環(huán)境中，利用企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)外部的具有激勵作用的制度安排，才可能實現(xiàn)創(chuàng)新思想和各種相關(guān)資源的結(jié)合，達到高效配置創(chuàng)新資源和完成高水平科學技術(shù)創(chuàng)新的目的。

2、科學技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的緊密聯(lián)系

    科學技術(shù)創(chuàng)新是在特定制度環(huán)境中進行活動的事實，使科學技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間具有緊密關(guān)系。作為創(chuàng)新內(nèi)容的基本構(gòu)成，學術(shù)界對科學技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新誰更重要的問題，曾經(jīng)有過技術(shù)決定論與制度決定論的爭論。技術(shù)決定論將科學技術(shù)創(chuàng)新視為經(jīng)濟增長的動態(tài)因素，堅持技術(shù)變遷決定制度變遷的觀點，代表人物有凡勃倫、奧格本、懷特、埃呂爾和海德格爾等不同學科領(lǐng)域的專家。制度決定論則強調(diào)制度創(chuàng)新比科學技術(shù)創(chuàng)新更重要，主張制度創(chuàng)新決定科學技術(shù)創(chuàng)新，代表人物有波蘭尼、諾斯等。筆者認為，技術(shù)決定論與制度決定論之間并沒有不可調(diào)和的矛盾，因為二者都承認科學技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新間的相互作用，只不過強調(diào)的主次有所差異：技術(shù)決定論強調(diào)制度創(chuàng)新滯后，正因為如此，制度“瓶頸”的打破將為技術(shù)發(fā)展提供機會；制度決定論強調(diào)制度是創(chuàng)新前提，而制度分析表明，制度創(chuàng)新是對獲利機會的應答而獲利機會卻有很大一部分是由技術(shù)變革帶來的。事實上，作為企業(yè)創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容，科學技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新緊密相聯(lián)，相互影響。一方面，科學技術(shù)創(chuàng)新導致規(guī)模經(jīng)濟效益的改變、勞動和資本等資源的節(jié)約從而使得社會總收入提高，這種短期經(jīng)濟增長誘致新的制度產(chǎn)生；另一方面，新的制度產(chǎn)生又可以有效地推動科學技術(shù)創(chuàng)新，保障這種新增收入的有效提高。

    科學技術(shù)創(chuàng)新推動制度創(chuàng)新的案例在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中隨處可見。錢德勒在其《看得見的手——美國企業(yè)的管理革命》中十分詳細地論述了科學技術(shù)創(chuàng)新是如何推動現(xiàn)代企業(yè)制度產(chǎn)生的。根據(jù)錢德勒的論述，在1840年以前，雖然美國經(jīng)濟迅速增長，但承擔生產(chǎn)與分銷活動的工商企業(yè)依然是傳統(tǒng)的業(yè)主式企業(yè)和合伙企業(yè)，企業(yè)制度缺乏創(chuàng)新的原因是受到技術(shù)和市場兩個基本條件的限制。技術(shù)方面的限制表現(xiàn)為；企業(yè)所使用的動力源仍然是傳統(tǒng)能源，使企業(yè)的生產(chǎn)能力和分銷能力受到極大限制，無法創(chuàng)造龐大的生產(chǎn)量和交易量建立多單位層次管理式的大企業(yè)并不必要。

    馬克思也對科學技術(shù)創(chuàng)新推動制度創(chuàng)新作過大量論述。比如，他在《資本論》第1卷的第11、12和13章論述資本主義生產(chǎn)關(guān)系的確立時，就用了尤其是篇幅說明科學技術(shù)創(chuàng)新對于資本主義企業(yè)產(chǎn)生乃至資本主義生產(chǎn)關(guān)系形成的重要推動作用。按照馬克思的論述，資本主義生產(chǎn)關(guān)系從形成到確立經(jīng)歷了簡單協(xié)作、工場手工業(yè)和機器大工業(yè)三個階段。由工場手工業(yè)到機器大工業(yè)，以勞動工具的變革為起點，經(jīng)歷了以機械化勞動代替手工勞動的生產(chǎn)技術(shù)革命(工業(yè)革命)，從工作機的發(fā)明應用開始，進入動力機的發(fā)明與應用，以及相應的傳動機構(gòu)的發(fā)明與應用，最后實行機器造機器。產(chǎn)業(yè)革命的完成，建立起了資本主義工廠制度，也使資本主義生產(chǎn)關(guān)系得以最終確立。

    特別需要指出的是在現(xiàn)代社會中，科學技術(shù)創(chuàng)新日益表現(xiàn)出鮮明的特點：科學技術(shù)創(chuàng)新的投資風險越來越大，科學技術(shù)創(chuàng)新對知識，尤其是對綜合性、交叉性的科學知識與管理知識的依賴程度越來越高，這使得科學技術(shù)創(chuàng)新的成功更加依賴于有效的制度環(huán)境，包括企業(yè)內(nèi)部的制度安排和來自市場與政府的制度安排，以形成能有效推動科學技術(shù)創(chuàng)新的激勵和支持系統(tǒng)。事實上，大至美國20世紀70年代的“阿波羅登月計劃”和90年代的“信息高速公路”的聯(lián)合攻關(guān)，小至一般企業(yè)的科學技術(shù)創(chuàng)新，都需要先確定職能、分工和操作規(guī)則及其激勵和約束機制等制度架構(gòu)，然后才能有效地進行科學技術(shù)創(chuàng)新。美國硅谷的發(fā)展，源于一批又一批企業(yè)的科學技術(shù)創(chuàng)新，而這些企業(yè)及其科學技術(shù)創(chuàng)新都是由自由競爭的制度孵化而來的，是激勵企業(yè)科學技術(shù)創(chuàng)新的諸多正式和非正式制度的產(chǎn)物。

    在社會經(jīng)濟發(fā)展中，經(jīng)濟因素可以通過創(chuàng)造科學技術(shù)創(chuàng)新需求來推動創(chuàng)新，技術(shù)因素可以加強科學技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)基礎(chǔ)，制度因素則為經(jīng)濟因素和制度因素提供了一個發(fā)揮作用的制度框架，可有效地激勵科學技術(shù)創(chuàng)新活動的開展。本文后面章節(jié)的尤其是分析也將表明，制度激勵是科學技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)革命永久的動力，是經(jīng)濟增長的不竭之源。事實上，一定的制度安排是科學技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，科學有效的制度創(chuàng)新能提升科學技術(shù)創(chuàng)新層次，增強科學技術(shù)創(chuàng)新力度。

3、改變過去重科學技術(shù)創(chuàng)新、輕制度創(chuàng)新的傾向

    在我國過去的經(jīng)濟發(fā)展進程中，普遍存在著一種重科學技術(shù)創(chuàng)新、輕制度創(chuàng)新的傾向。事實上，受科學技術(shù)創(chuàng)新自身特點及我國現(xiàn)行經(jīng)濟制度特征的影響，在我國經(jīng)濟發(fā)展中更應該強調(diào)制度創(chuàng)新的作用，改變過去重科學技術(shù)創(chuàng)新、輕制度創(chuàng)新的傾向。

    任何一項經(jīng)濟活動的開展，都是生產(chǎn)力的物質(zhì)要素綜合作用的結(jié)果。生產(chǎn)力的這些物質(zhì)要素不能孤立地存在，必須通過一定的制度安排才能組合起來發(fā)揮作用。在不同的制度架構(gòu)下，生產(chǎn)力物質(zhì)要素的組合方式和發(fā)揮的效用明顯不同：在一個效率較高的制度安排下，即使沒有先進設(shè)備，也可刺激勞動者創(chuàng)造出更多的財富；而最先進的機器設(shè)備，若被安裝在低效的制度環(huán)境里，其效率也可能低得不如手式操作。在科學技術(shù)發(fā)展日新月異，科技在經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越大的今天，掌握了知識和技術(shù)并在創(chuàng)造知識和技術(shù)的勞動者，是生產(chǎn)力物質(zhì)要素中能動的和主導的要素，在經(jīng)濟發(fā)展中起著越來越重要的決定作用。要激發(fā)起擁有人力資本的專業(yè)人員的積極性和創(chuàng)造性，就必須設(shè)計出一種適當?shù)闹贫劝才牛瑸槿肆�資本所有者提供足夠的激勵。只要具有一個能激勵人們不斷地進行科學技術(shù)創(chuàng)新的制度安排，技術(shù)水平就會不斷提高，而沒有一種好的制度安排，即使研制出高新技術(shù)成果，也可能是束之高閣。

    我國經(jīng)濟發(fā)展的不少現(xiàn)實經(jīng)驗可以證明制度創(chuàng)新的重要意義。比如，我國東部一些發(fā)達地區(qū)即使科技基礎(chǔ)非常薄弱，卻能夠在不長的時間內(nèi)實現(xiàn)快速發(fā)展，而中西部一些大中城市，雖然具有良好的科技基礎(chǔ)，但經(jīng)濟發(fā)展速度始終低于東部；西部地區(qū)的發(fā)展需要大批科技人才，而西部各地的大量科技人員卻“孔雀東南飛”等等。在我國各地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)中，東部地區(qū)明顯高于中部和西部地區(qū)。之所以出現(xiàn)這些差異，除了經(jīng)濟發(fā)展水平存在地區(qū)差異外，一個重要原因可能還是在制度環(huán)境方面存在著明顯不同，在企業(yè)科學技術(shù)創(chuàng)新的激勵制度安排上東部明顯優(yōu)于中部和西部的部分省區(qū)。因此，在我國經(jīng)濟發(fā)展過程中，一定要摒棄傳統(tǒng)的重技術(shù)、輕制度的傾向，要注意同時進行科學技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，特別要重視制度創(chuàng)新對科學技術(shù)創(chuàng)新乃至經(jīng)濟發(fā)展的重要支持作用，加快制度創(chuàng)新步伐，以制度創(chuàng)新推動科學技術(shù)創(chuàng)新。

    3.1以企業(yè)制度創(chuàng)新推動科學技術(shù)創(chuàng)新

    從世界科技發(fā)展史來看，企業(yè)一直是科學技術(shù)創(chuàng)新的重要主體。雖然我國企業(yè)的科學技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展較快，但由于起步較晚，基礎(chǔ)薄弱后勁不足，不少企業(yè)科學技術(shù)創(chuàng)新動力不足，創(chuàng)新能力不強，創(chuàng)新產(chǎn)品水平不高。從發(fā)達國家和實證考察來看，現(xiàn)代企業(yè)成功的科學技術(shù)創(chuàng)新均十分強調(diào)企業(yè)內(nèi)部激勵機制安排的行為性，重視借助企業(yè)制度安排所產(chǎn)生的巨大激勵力量，使企業(yè)具有強大的科學技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，可以將企業(yè)制度作為科學技術(shù)創(chuàng)新激勵機制的第一層面，通過企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度、組織制度和管理制度的創(chuàng)新。構(gòu)建科學技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)內(nèi)部激勵系統(tǒng)。

    3.2以市場制度創(chuàng)新推動科學技術(shù)創(chuàng)新

    市場過程是一個對科學技術(shù)創(chuàng)新進行自組織的過程，市場制度將公平地決定科學技術(shù)創(chuàng)新者的所得，對創(chuàng)新者產(chǎn)生有效激勵。市場制度可以消除科學技術(shù)創(chuàng)新不確定性而產(chǎn)生的消極因素，通過形成競爭迫使企業(yè)不斷創(chuàng)新。由于市場制度在激勵科學技術(shù)創(chuàng)新方面具有自我組織和生我加強的作用，在配置資源方面效率較高，因此，必須將市場制度作為科學技術(shù)創(chuàng)新激勵機制的第二層面，通過市場制度創(chuàng)新來形成激勵科學技術(shù)創(chuàng)新的市場環(huán)境。

    3.2.1要完善推動科學技術(shù)創(chuàng)新成果交易的市場制度。通過市場交易獲取理想的創(chuàng)新收益，是激發(fā)科學技術(shù)創(chuàng)新活動的內(nèi)在誘因。在市場交易制度創(chuàng)新方面，一是要建立健全鼓勵科學技術(shù)創(chuàng)新成果交易的系列制度，包括建立和完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成果展示交易市場、完善技術(shù)交易中介服務等直接促進科學技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品市場交易的制度規(guī)定，以及人才流動、資金融通等促進科學技術(shù)創(chuàng)新要素有效組合的交易制度；二是要建立健全規(guī)范科學技術(shù)創(chuàng)新交易秩序的系列制度，以降低創(chuàng)新主體參與市場交易的交易成本。

    3.2.2要培育能有效激勵科學技術(shù)創(chuàng)新的市場競爭制度。優(yōu)勝劣汰的競爭壓力，會促使企業(yè)為維持自身的生存和發(fā)展而有效地利用資源。企業(yè)生存發(fā)展的外部競爭環(huán)境和競爭機制的曳動效應，可以從企業(yè)外部形成持久的發(fā)展動力激勵系統(tǒng)，激發(fā)企業(yè)的科學技術(shù)創(chuàng)新動力。因此，必須有效地打破壟斷，加速市場化建設(shè)進程，完善市場體系，培育技術(shù)競爭市場。通過市場體制建設(shè)，創(chuàng)造科學技術(shù)創(chuàng)新的理想市場結(jié)構(gòu)和競爭模式，以市場的外在力量來推動科學技術(shù)創(chuàng)新。同時，由于不正當行為會侵害創(chuàng)新主體的利益，擠占創(chuàng)新主體的市場空間，嚴重挫傷科學技術(shù)創(chuàng)新的積極性，因此，也需要通過制度建設(shè)，反對不正當競爭，保證競爭行為的規(guī)范有序，以增強創(chuàng)新動力。

    3.3以政府政策創(chuàng)新推動科學技術(shù)創(chuàng)新

    市場制度在科學技術(shù)創(chuàng)新激勵方面具有重要意義，但市場本身并不能保證造就一個最有利于創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)，也不能自我創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的外部環(huán)境。在這種情況下，市場制度對科學技術(shù)創(chuàng)新的配置和激勵作用是有限的。要加快科學技術(shù)創(chuàng)新的進程，除了依靠市場制度的激勵作用外，還需要將政府政策安排作為科學技術(shù)創(chuàng)新激勵機制的第三層面，借助政府行為促進市場體系的發(fā)育，更好地發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控職能，加強政策面的導向和支持。政府制度的創(chuàng)新，必須突出政府政策對科學技術(shù)創(chuàng)新的誘發(fā)效應和導向作用，從完善政策制度體系和角度，充分發(fā)揮政府政策對科學技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用，用非市場的方法形成有利于科學技術(shù)創(chuàng)新的政策和法律環(huán)境，以消除科學技術(shù)創(chuàng)新的各種不確定性，加快科技成果從潛在生產(chǎn)力向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。結(jié)合西方發(fā)達國家科學技術(shù)創(chuàng)新政策實踐的成功經(jīng)驗，政府激勵政策應包括財政刺激政策、金融支持政策、專利保護政策、公共采購政策和中小企業(yè)政策等。其中，財政刺激政策往往以稅收優(yōu)惠或政府財政投入的形式對科學技術(shù)創(chuàng)新行為進行支持，提高科學技術(shù)創(chuàng)新的積極性；專利保護政策的主要目標是通過排他性產(chǎn)權(quán)的確立來保證發(fā)明者為其發(fā)明活動獲得一定數(shù)量的回報，刺激企業(yè)創(chuàng)新行為，增加科技成果的供應量；政府采購政策則要通過提供一個穩(wěn)定和可靠的公共消費市場，來減少企業(yè)科學技術(shù)創(chuàng)新過程中市場方面的不確定性；金融支持政策可以為企業(yè)科學技術(shù)創(chuàng)新提供充裕的資金支持，建立金融資本與產(chǎn)業(yè)資本之間分擔科學技術(shù)創(chuàng)新過程中不確定性的機制；中小企業(yè)政策則主要通過鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)新，建立起一種分擔創(chuàng)新過程中不確定性的良性機制。雖然各項政策安排對科學技術(shù)創(chuàng)新激勵的側(cè)重點有所差異，但彼此之間是相輔相成和互相促進的，構(gòu)成了一個激勵科學技術(shù)創(chuàng)新的政府政策體系。

參考文獻：

[1]王大洲  《科學技術(shù)創(chuàng)新與制度結(jié)構(gòu)》東北大學出版社，2001．25．

[2]諾斯  《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》上海三聯(lián)書店，1991.185

(本文來源：陜西省土木建筑學會  文徑網(wǎng)絡：文徑 尹維維 編輯  劉真 審核)

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